1.AML系統建置/教育訓練 2.AML系統測試/參數調校 3.撰寫與更新規章辦法 4.KYC/CDD/EDD流程設計規劃 5.跨部門工作項目協調整合 6.內外部查核意見 7.全行教育訓練

1.AML系統建置海外分行/參數設定 2.APG評鑑專案/失聯戶專案/新系統轉置專案 3.同業問卷回覆暨愛國者聲明書維護更新 4.KYC/CDD/EDD 5.主管機關函文法令遵循 6.政策規範 7.教育訓練

投信後台人員:作業或AML相關工作，工作內容類似如下： (一)Sanction related screening：(1)OFAC (2)Negative Media (3)PEP查核或排除 (二)開戶＋變更作業之收/審件流程 (三)大額月報/短線交易監控與分析 (四)集保(總代理相關作業)維護或更新基金事務 (五)協助制訂並修改ＳＯＰ作業流程

外匯-西聯匯款、放款ARM、櫃台人員-從事活存、定存、支存、外匯、現金收付及金融商品推廣等服務工作。

透過電話或信件通知客戶付款及前往收款或安排遲付或無法收到時，委託法律行動 。